新三板盡職調(diào)查報告
盡職調(diào)查是由中介機構在企業(yè)的配合下，對企業(yè)的歷史數(shù)據(jù)和文檔、管理人員的背景、市場風險、管理風險、技術風險和資金風險做全面深入的審核，多發(fā)生在企業(yè)公開發(fā)行股票上市和企業(yè)收購以及基金管理中。下面小編為大家整理了新三板盡職調(diào)查報告，希望能幫到大家！
新三板盡職調(diào)查報告
致 股份有限公司董事會：
本資料清單所涉及材料應由貴公司向我所提供。貴公司提供下述的資料應真實、準確、完整、及時，尤其要確保所披露的財務會計資料有充分的依據(jù)。有的資料若無現(xiàn)成的可提供，請盡快收集、整理和撰寫，力求詳盡完整。所有重要的文件請注明來源并加蓋公司章或部門章。
為提高工作效率，在提供文字材料的同時，請盡可能提交電子版本。
請貴公司董事會及全體董事應保證所提供的資料及其摘要內(nèi)容的真實性、準確性、完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別和連帶的法律責任。
律師事務所
年月日
承諾保證書
律師事務所：
股份有限公司（以下簡稱“我公司”）委托貴所為我公司的股票進入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作進行法律審查并出具法律意見書。為使貴所律師工作順利進行，我公司對貴所作出如下承諾保證：
一、我公司為依法成立的股份有限公司，自設立以來依法從事經(jīng)營活動。我公司實際經(jīng)營的業(yè)務與營業(yè)執(zhí)照上所列的經(jīng)營范圍相一致。
二、我公司向貴所提供的文件材料是真實的、準確的和完整的。我公司向貴所提供的材料中的復印件與原件是完全一致的。上述文件材料上的'簽名和蓋章均是真實的。
三、我公司不存在尚未了結的或可預見的重大訴訟、仲裁或行政處罰案件。
四、除了已提交的文件材料外，我公司沒有應向貴所提供而未提供的任何有關重要文件材料，也沒有應向貴所披露而未披露的任何重要事實。
五、我公司的企業(yè)行為嚴格按照《公司法》和國家有關部門的規(guī)定執(zhí)行。
六、我公司向貴所提供的文件材料與其上報的文件材料是完全一致的。
七、我公司金額較大的應收、應付款是因正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動發(fā)生，合法有效。
八、我公司與其關聯(lián)方的關聯(lián)交易屬正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動需要，我公司的關聯(lián)交易不存在損害小股東利益的情形。
九、我公司股東之間及股東與我公司之間不存在股權糾紛的情形。
十、我公司股東持有的我公司股份目前不存在質(zhì)押的情形。
十一、我公司已建立了健全的股東大會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則及健全的組織機構，并嚴格按照該規(guī)則規(guī)范運作。我公司各部門均獨立運作，未依賴于任何股東和其他關聯(lián)方。
十二、我公司業(yè)務發(fā)展目標符合國家法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，不存在潛在的法律風險。
十三、我公司股份轉(zhuǎn)讓說明書及其摘要不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏引致的法律風險。
十四、我公司目前沒有計劃進行的資產(chǎn)置換、資產(chǎn)剝離、資產(chǎn)出售或收購等情形存在。
十五、我公司沒有因環(huán)境保護、知識產(chǎn)權、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動安全、人身權等原因產(chǎn)生的侵權之債。
十六、我公司在近兩年內(nèi)不存在違法違規(guī)行為。
十七、我公司近兩年內(nèi)不存在資金被控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)占用的情況，或者為控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)擔保的情況。
十八、我公司承諾并保證，如因我公司違反上述內(nèi)容而引起貴所出具的文書中有錯以致受到行政處罰或第三人索賠或其他損失，我公司愿對此承擔予以澄清及經(jīng)濟賠償責任。
此致。
股份有限公司（公章）
法定代表人：
年 月 日
一、公司概況
組織機構代碼證、稅務登記證、公司組織結構圖、公司高管名單等。】
二、歷史沿革
�。ㄒ唬� 公司設立
（二） 歷次變更
【注：按時間順序列明公司每次股權轉(zhuǎn)讓、工商變更事項的具體情況�！�
三、股權結構
【注：公司股權結構圖，注明股權比例。如有關聯(lián)企業(yè)，也請示意�！�
四、主要財務情況
（一）主要財務數(shù)據(jù)
1、主要財務數(shù)據(jù)圖（請?zhí)顚懮陥蠖悇盏呢攧諗?shù)據(jù)）
單位：人民幣（萬元）
最近三年收入和利潤（當年填寫全年預計數(shù)）
2、最近一個會計年度的收入結構：
掃描提供,如實際報表與報稅財務報表不一致的，也請一并提供實際報表并注明。
�。ǘ┴攧栈厩闆r 需要進一步說明：
1、財務報表是否經(jīng)過審計（如有注明會計師事務所名稱）；
2、是否提供的是合并財務報表；
3、財務賬務是否為代理記賬；
4、基本會計政策說明；
5、公司繳稅規(guī)范情況、是否存在補交風險；
6、公司財務內(nèi)控制度是否建立健全；
7、是否存在違規(guī)融資、占有使用資金、票據(jù)貼現(xiàn)等情況：
�。ㄈ┴攧罩攸c關注問題說明 1、實收資本是否足夠到位；
2、大股東占用公司資金情況；
3、公司應收賬款和存貨周轉(zhuǎn)率：
3、銀行貸款或?qū)ν饨杩钋闆r；
4、對外抵押或擔保情況
五、業(yè)務和技術
（一）主營業(yè)務介紹
�。ǘ┲饕a(chǎn)品和服務一覽表
新三板盡職調(diào)查報告內(nèi)容
改制設立情況
改制前原企業(yè)設立時的政府批準文件、營業(yè)執(zhí)照、公司章程、發(fā)起人協(xié)議、創(chuàng)立大會文件、評估報告（如有）、審計報告（如有）、驗資報告、工商登記文件資料
歷史沿革情況
公司歷年營業(yè)執(zhí)照、公司章程、工商登記等文件，以及歷年業(yè)務經(jīng)營情況記錄、年度檢驗
發(fā)起人、股東的出資情況
公司設立時各發(fā)起人的營業(yè)執(zhí)照（或身份證明文件）、財務報告、出資資產(chǎn)權屬有關資料 說明股東出資資產(chǎn)（包括房屋、土地、車輛、商標、專利等）的產(chǎn)權過戶情況，如有非貨幣財產(chǎn)出資，有關該等非貨幣財產(chǎn)的評估報告；如公司曾接受過國有資產(chǎn)占有單位的非現(xiàn)金出資，除提供該次出資的資產(chǎn)評估報告外，還請?zhí)峁﹪匈Y產(chǎn)管理部門的立項批復、對評估結果的確認批復或國有資產(chǎn)管理部門對評估結果的核準或備案文件
重大股權變動情況 （無此事項則不用提供）
公司重大股權變動相關的股東大會、董事會、監(jiān)事會（以下簡稱“三會”）有關文件以及政府批準文件、評估報告、審計報告、驗資報告、股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議、工商變更登記文件等
重大重組情況（無此事項則不用提供）
若公司設立后發(fā)生過合并、分立、收購或出售資產(chǎn)、資產(chǎn)置換、重大增資或減資、債務重組等重大重組事項的，應取得相關三會決議文件、重組協(xié)議文件、政府批準文件、審計報告、評估報告、中介機構專業(yè)意見、債權人同意債務轉(zhuǎn)移的相關文件、重組相關的對價支付憑證和資產(chǎn)過戶文件等資料
主要股東情況
公司主要股東（應追溯至公司實際控制人）的營業(yè)執(zhí)照、公司章程、財務報告及審計報告（如有）等
如現(xiàn)任股東為自然人股東，請?zhí)峁┢渖矸葑C（復印件）；持有境外永久居留權的，請?zhí)貏e注明，并提供相關復印材料
請確認股東所持有的公司股份是否設置質(zhì)押；
請確認股東所持有的公司股份是否存在被司法凍結、權屬爭議等其他限制其轉(zhuǎn)讓的情形； 請確認公司股東所持公司股份是否存在委托持股或代持股等相關情況；
實際控制人（貴公司的母公司及母公司的主要自然人股東）在中國境內(nèi)擁有的主要資產(chǎn)及股權情況
公司成立以來的股本構成與變動情況（包括：股東、股本結構、股本變動的原因和方法、每次變更的驗資報告等）；
（1） 年 月 日注冊成立，注冊資本：萬元人民幣，股本結構如下表：
�。�2） 年 月 日，經(jīng) 股東會研究決定：增資擴股至人民幣 萬元，股本結構如下表：
�。�3） 年 月，增資擴股至人民幣 萬元，股本結構如下表：
員工情況
公司員工參加社會保險及商業(yè)保險等基本情況，各項社會保險繳納情況、企業(yè)與個人分擔情況、是否有拖欠及拖欠數(shù)額等； 高管人員在公司內(nèi)部或外部的兼職情況；
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