銀監(jiān)局兩個加強兩個遏制自查報告

　　銀監(jiān)局也就是中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會，成立于2003年4月25日，本文將介紹銀監(jiān)局兩個加強兩個遏制自查報告。

　　銀監(jiān)局兩個加強兩個遏制自查報告(1)

總行稽核科：

　　根據(jù)山西銀監(jiān)局《關于開展銀行業(yè)金融機構加強內(nèi)部管控遏制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪專項檢查工作的通知》及《山西省農(nóng)村信用社“兩加強、兩遏制”專項檢查實施方案》的要求，我行對票據(jù)業(yè)務2012年-2014年已發(fā)生違規(guī)操作事項整改如下：

　　一、基本情況

　　1、2012年我行辦理票據(jù)業(yè)務212238萬元。直貼7戶241筆，金額為29382萬元，其中：豐鎮(zhèn)市豐宇鐵合金有限責任公司票據(jù)貼現(xiàn)122筆，金額為20664萬元，大同南郊區(qū)正和洗煤廠票據(jù)貼現(xiàn)2筆，金額為600萬元，國藥集團威奇達藥業(yè)有限公司49筆，金額為4468萬元，阿拉賓度(大同)生物制藥有限公司48筆，金額1730萬元，大同市云中水泥有限責任公司19筆，金額1830萬元，廣靈縣聚源銀業(yè)有限公司1筆，金額90萬元。轉(zhuǎn)貼現(xiàn)2戶共492筆，余額為182856萬元，其中：工商銀行票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)457筆，金額為172893萬元，招商銀行股份有限公司票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)35筆，金額為9963萬元。

　　2、2013年我行辦理票據(jù)業(yè)務 405993萬元。直貼7戶161筆，金額為26379萬元，其中：豐鎮(zhèn)市豐宇鐵合金有限

　　責任公司票據(jù)貼現(xiàn)92筆，金額為20788萬元，大同南郊區(qū)正和洗煤廠票據(jù)貼現(xiàn)1筆，金額為200萬元，國藥集團威奇達藥業(yè)有限公司20筆，金額為2825萬元，阿拉賓度(大同)生物制藥有限公司1筆，金額200萬元，大同市益達環(huán)保節(jié)能科技有限責任公司21筆，金額271萬元，靈丘縣宏達鉛鋅錳業(yè)有限公司24筆，金額1970萬元，大同市金益達商貿(mào)有限公司2筆，金額125萬元。轉(zhuǎn)貼現(xiàn)5戶共784筆，金額為379614萬元，其中：工商銀行票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)509筆，金額為225524萬元，招商銀行股份有限公司票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)118筆，金額為57028萬元，晉商銀行股份有限公司轉(zhuǎn)貼現(xiàn)63筆，金額26301萬元，中信銀行太原分行轉(zhuǎn)貼現(xiàn)48筆，金額41604萬元，民生銀行太原分行轉(zhuǎn)貼現(xiàn)46筆，金額29157萬元。

　　二、票據(jù)業(yè)務違規(guī)經(jīng)營事項描素：

　　1、2012年大同銀監(jiān)分局在違規(guī)經(jīng)營事項描素中貼現(xiàn)業(yè)務資料不全，涉及金額500萬元

　　2、2013年大同銀監(jiān)分局在違規(guī)經(jīng)營事項描素中未將貼現(xiàn)納入對客戶的統(tǒng)一授信進行管理，沒有總量控制涉及金額133952萬元。

　　三、整改情況

　　對“兩加強、兩遏制”專項檢查統(tǒng)計表中發(fā)生的問題我資金營運中心已經(jīng)整改。

　　1、2012年1月10日大同南郊區(qū)正和洗煤場辦理貼現(xiàn)1

　　筆，到期日2012年6月28日，金額500萬元。缺少該企業(yè)辦理貼現(xiàn)業(yè)務人員的身份證明材料。身份證復印件已于當時補齊。

　　2、2014年我行逐步建全完善北都農(nóng)商行資金業(yè)務授權授信管理辦法，在此辦法中明確了統(tǒng)一授信的單位名稱，業(yè)務種類及授信額度。

　　大同北都農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

　　2015年2月10日

　　銀監(jiān)局兩個加強兩個遏制自查報告(2)

XXXXXXXXX：

　　根據(jù)《XXXXX銀行貫徹落實銀監(jiān)會關于加強內(nèi)部管控遏

　　制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪檢查工作方案》(XXXXX“2015”1號)(簡稱‚‘一加強、兩遏制’工作方案‛)和有關文件要求及《關于XXX同志在部署推進‚一加強、兩遏制‛專項檢查和內(nèi)控評價工作視頻會議上的講話》，XXXXX支行立即組織自查，不走過場，不留死角，對查出的問題立即整改，對內(nèi)控工作起到明顯的督促作用。

　　一、加強組織學習

　　XXXXX支行案件防控領導小組重點學習了《一加強、兩

　　遏制工作方案》和XXXXX在《部署推進‚一加強、兩遏制‛專項檢查和內(nèi)控評價工作》視頻會議上的講話，提高了對內(nèi)控工作的認識，明確了業(yè)務發(fā)展與內(nèi)控工作的關系，并制定

　　了XXXXX支行內(nèi)部控制相關工作機制和案件防控工作措施。

　　二、加強組織領導

　　支行主管行長親自靠上抓，內(nèi)控評價領導小組對照上級

　　行‚一加強兩遏制‛檢查方案逐條逐項進行自查，不走過場，不留死角，對查出的問題立即整改，對存在的隱患引起高度重視，防微杜漸，堵塞漏洞，不留隱患。

　　三、落實專項監(jiān)督檢查

　　我行用半個月的時間對所有2010年至2014年形成檔案的憑證資料進行認真仔細的自查，對業(yè)務流程進行重新梳理，對于不合理的人為習慣性操作限期整改，爭取2015年新年有新的開端、新的起色。

　　銀監(jiān)局兩個加強兩個遏制自查報告(3)

　　近期，工行威海高開支行按照總省行《關于組織開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”工作的通知》要求，認真開展了“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”工作，加強內(nèi)部管控，促進規(guī)范經(jīng)營。

　　高度重視，精心組織。成立內(nèi)控行長牽頭、風險部及各部門、網(wǎng)點網(wǎng)點負責人和合規(guī)經(jīng)理為成員的專項“回頭看”自查小組，要求各相關部門、網(wǎng)點根據(jù)職能分工各司其責，密切配合，按照“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作方案，對照各自業(yè)務范圍，逐條逐項展開自查。

　　落實重點領域和重要環(huán)節(jié)。一是排查貸款業(yè)務、存款業(yè)務、票據(jù)業(yè)務、同業(yè)業(yè)務、理財業(yè)務、擔保業(yè)務等重點領域，加強案件及操作風險高的領域的管理;二是加強賬戶開立與變更環(huán)節(jié)、重要空白憑證購買和管理環(huán)節(jié)、驗印環(huán)節(jié)、大額支付核實環(huán)節(jié)、銀企對賬環(huán)節(jié)等重點環(huán)節(jié)的檢查力度;三是抓好重要崗位人員行為動態(tài)管理，按照關鍵崗位輪崗計劃及時進行崗位輪換，及時發(fā)現(xiàn)和遏制風險案件隱患。

　　加強整改和問責，力求檢查實效。對前期“一加強、兩遏制”專項檢查發(fā)現(xiàn)的問題進行逐筆核查，認真分析問題原因、查找管理薄弱環(huán)節(jié)，落實整改措施，明確整改責任，及時化解或緩釋風險;并以此次專項回頭看為契機，加強規(guī)范化管理，促進支行整體內(nèi)控管理水平的提高。

 

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